权力类型

行政处罚

权力事项

对地方金融组织未与客户签订合法规范的交易合同；未如实向投资者和客户提示投资风险，披露可能影响其决策的信息；进行内幕交易、操纵市场等违法活动的行政处罚

行政主体

地方金融管理局

实施依据

《河北省地方金融监督管理条例》（河北省第十二届人民代表大会常务委员会公告（第127号），2018年5月1日起施行）第三条、第六条第一款、第三十六条。

责任事项

1.立案责任：对发现或举报的案件，予以审查，决定是否立案。
2.调查责任：对已经立案的行政执法案件应当及时组织调查取证。在调查时，应由两名以上执法人员负责，与当事人有直接利害关系的应当回避，依照法定程序，收集与案件有关的证据，查清事实，依法处理。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。
3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4.告知责任：应当在作出决定前向当事人进行权利告知。告知应当制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
5.决定责任：应当根据案件调查报告和当事人陈述、申辩的情况及听证情况制作《行政处罚决定书》。
6.送达责任：应当依法将《行政处罚决定书》送达当事人。
7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，责令停止相关业务，并处罚款。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

追责情形

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2.擅自改变行政处罚种类、幅度的；
3.违反法定的行政处罚程序的；
4.应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送司法机关的；
5.执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使行政相对人的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
6.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

备注